中证协发布三件大纲 资本市场高管考核升级

为响应新“国九条”指导思想，中国证券业协会（中证协）针对证券行业高管人员的专业考核需求，已于9月30日公布了三项修订后的大纲：《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》、《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》及《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》。这些修订旨在紧跟资本市场发展步伐及法治环境的变化。

修订内容聚焦几个核心点。首先，强化传达中央对资本市场的重要决策，确保高管深刻理解资本市场的政治与人民属性，全力执行新“国九条”，支持金融强国战略。其次，加强监管力度，特别是在高级管理和合规领域，新增内容涉及机构定位明确、公司治理结构完善、内控风险管理强化、人员激励管理机制优化、投资者保护及股东利益机制建设、子公司内控加强以及稳健薪酬体系构建，以此引导管理层树立正面经营观念。

同时，鉴于企业债券已并入公司债券监管体系，证券评级业务大纲更新了公司债券相关规定，移除不再适用或废止的企业债券规则，细化评级业务规范。此外，大纲亦根据新版《公司法》进行了调整，覆盖股东出资、股份发行与转让、董监高职责、小股东权益保护、上市公司治理结构、公司债券发行等关键法律修订点，确保内容与时俱进。

中证协还注重法规体系的持续优化，对大纲中的专业知识和法律法规内容进行了全面梳理更新，反映最新市场改革与发展动态。为便利参考人员学习，中证协编制了配套法规汇编，该资料将通过协会考试专区发布，并随法规变动定期更新。

未来，中证协将持续依据修订后的大纲，优化水平评价测试题库，增强测试内容的科学性、专业性和实践性，为证券行业人才培养提供更有力的支持。